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在老百姓眼里 银行都是朝南坐的强势单位 可这次嘉善一知名银行 却被上级处罚了 还被处以罚款121万元
据央行浙江省分行9月22消息
嘉善NS银行因与 身份不明的客户交易等违规交易 被罚121万元
根据处罚信息公示表 该商业银行的违法行为 包括以下4项
1，违反账户管理规定 2、(1)未按规定履行客户身份识别义务； (2)未按规定报送大额交易或可疑交易报告； (3)与身份不明的客户进行交易。 3、违反货币金银管理相关规定。 4、(1)违反消费者金融信息保护管理规定；(2)违反金融消费权益保护管理规定。
除了该银行被处罚之外 相关责任人也受到了处罚 分别处以1~6万的罚款 具体请看下表
行政处罚信息公示
根据处罚信息公示，三位责任人分别是时任财务会计部总经理和两名分行行长，具体处罚内容如下：
因对浙江嘉善ns银行以下违法违规行为负有责任： 1、违反账户管理相关规定；
2、未按规定报送大额交易或可疑交易报告，汪*华被央行嘉兴市分行警告，并处罚款6万元。
对浙江嘉善ns银行未按规定履行客户身份识别义务的违法违规行为负有责任，谢某被央行嘉兴市分行处罚款1万元。
对浙江嘉善ns银行与身份不明的客户进行交易的违法违规行为负有责任，万*亮被央行嘉兴市分行处罚款1万元。
嘉善生活整理发布 来源：央行浙江省分行网站，中新经纬
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更新于 2023-09-29 22:10
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